外汇局防风险“剑指”虚假、欺骗性外汇交易

真实、合规,本是各类用汇主体应当严守的“红线”,但是在实践过程中,“红线”却不时被触及。

今年以来,外汇局加强外汇市场监管,依法严厉查处各类外汇违法违规流出和流入行为,打击虚假、欺骗性外汇交易行为,维护外汇市场稳健运行,切实打好防范化解金融风险攻坚战。

外汇局4日下午公布了24起外汇违规典型案例,彰显了监管部门维护真实、合规,打击虚假、欺骗的决心。

打击无盲区:查处非法流出、流入并重

上证报记者注意到,本次公布的案例涵盖了个人、企业、银行等各类主体。从案例类型看,囊括了逃汇案、外汇违规汇入案、非法结汇案、违规办理内保外贷案等,既有资金流出案例,也有资金流入案例。

外汇局管理检查司相关负责人告诉记者,梳理案例可以发现几类特点:其一,体现均衡检查思路,查处资金非法流入、流出并重,打击无盲点、无盲区;其二,集中于当前外汇检查的重点领域,如内保外贷、转口贸易和分拆逃汇;其三,基本围绕虚假、欺骗性交易,这也是外汇管理重点查处的交易类型;其四,体现“过罚相当”原则。

检查人员如何在多如牛毛的贸易往来、结售汇中发现线索?据介绍,线索来自于多渠道:一是外汇管理部门每年有例行检查计划,在检查过程中发现一些违规行为;二是公众发现违规交易线索,向外汇管理部门举报;三是外汇管理部门内部加强非现场检查,通过大数据分析掌握一些线索;四是金融监管作为系统性工程,部委之间有合力,其他部委发现涉嫌外汇违法违规的线索也会向外汇局通报。

辨别虚假交易:抽丝剥茧、层层“坐实”违规行为

在天津滨海海通物流有限公司逃汇案中,2015年1月至2016年1月,该公司虚构转口贸易背景,使用其他公司已经提货的海运提单,对外付汇4651.8万美元。

2016年12月,徐州海盛电子有限公司虚构资金用途办理资本金汇入999.99万美元,结汇后供个人挪作他用,未用于公司正常生产经营活动。

“有些案例中主体的外汇业务,伪装成正常的贸易行为、投资行为或者个人资产转移,属恶意违规,严重扰乱外汇市场秩序。”外汇局管理检查司相关负责人告诉记者,外汇局始终秉承着贸易投资便利化的方向,但与此同时,对于投机套利、资产脱实向虚等行为,一直持严厉打击的态度,严防虚构交易来实现转移资金的目的。

上述天津滨海海通物流有限公司的行为就构成了逃汇行为,严重扰乱外汇市场秩序,金额巨大,性质恶劣,外汇局对其处以罚款1105万元人民币;徐州海盛电子有限公司的行为则构成非法结汇行为,外汇局对其罚款123.4万元人民币。

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